銀河證券問責“棄購”事件相關人員

  證券時報記者 閆晶瀅

  近日,銀河證券自營賬戶因有效詢價后未申購天準科技,被中證協列入配售“限制名單”當中。對此,銀河證券表示,系由交易人員未按指定時間操作所致。

  銀河證券獨家回應證券時報記者稱,公司自營投資總部于6月27日對天準科技進行初步詢價,并在上交所網下申購電子化平臺提交報價單。天準科技于7月1日刊登發行公告,公司報價入圍。7月2日為天準科技的網下申購日,公司負責交易人員未按指定時間進行網下申購操作,致使此次交易失敗。

  對于相關責任人的處罰結果,銀河證券方面表示,根據公司規定給予交易主管、團隊負責人撤職并降級處分,調離投資崗位;給予新股信息員、交易員誡勉談話等;同時對自營投資總部總經理、交易主管分別給予黨內警告、嚴重警告處分。

  銀河證券相關負責人向記者表示,公司將深刻汲取教訓,切實提升業務操作管控能力,堅決杜絕類似事件發生。公司黨委將在公司系統開展警示教育,教育引導黨員干部和全體員工認真檢視問題,加強整改落實,強化責任擔當。

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