中國銀河證券公布“棄購”天準科技處理結果:給予自營投資負責人黨內警告等處分

  每經記者 王硯丹    每經編輯 何劍嶺    

  上周,中國銀河證券棄購科創板新股天準科技引發了市場的一波關注。

  7月5日,中國證券業協會發布了《首次公開發行股票配售對象限制名單公告(2019年第1號)》,對中國銀河證券自營賬戶此次違規予以處理并列入限制名單,未來六個月內不能參與首次公開發行股票網下配售,中國銀河證券很有可能損失在“打新”行情中的一些機會。

  7月6日,中國銀河證券相關人士向記者表示,公司黨委連夜召開緊急會議,給予交易主管、團隊負責人撤職并降級處分,調離投資崗位;給予新股信息員、交易員誡勉談話等;同時對自營投資總部總經理、交易主管分別給予黨內警告、嚴重警告處分。公司黨委要求公司業務條線負責人向公司黨委作出檢查,全面加強條線管理。

  根據天準科技公告,其網下申購共有135家網下投資者管理的1197個有效報價配售對象參與網下申購,其中僅有中國銀河證券自營賬戶未按要求進行申報,應申購數量為640萬股,實際申購數量為0股。按照中簽率,中國銀河證券應申購的640萬股可獲得2.58萬股初步配售。

  在詢價時,中國銀河證券的報價25.90元/股,與天準科技實際發行價較為接近,其所需的申購資金也僅為65.73萬元。

  按照中國銀河證券方面近日對記者的回復,未申購的原因是公司負責交易人員7月2日未按指定時間進行網下申購操作,致使此次交易失敗。當時中國銀河證券方面還表示,公司高度重視此次操作事故,已啟動問責機制,嚴肅追究責任。

  雖然7月6日是周末,中國銀河證券仍然給出了處理結果。從最終決定來看,自營團隊多名領導和員工被處以不同程度懲戒。

  中國銀河證券人士介紹稱,公司黨委會、辦公會歷來高度重視科創板工作,多次強調要求投行條線、經紀條線、自營條線及技術部門充分做好各項準備工作。本次處理結果是考慮各方面因素、以及公司應承擔的社會責任,反復研究做出的決定。公司將深刻汲取教訓,切實提升業務操作管控能力,堅決杜絕類似事件發生。公司黨委將結合“不忘初心、牢記使命”主題教育,以此為案例,舉一反三,在公司系統開展警示教育,教育引導黨員干部和全體員工認真檢視問題,加強整改落實,強化責任擔當,堅決貫徹落實黨中央決策部署和證監會要求,認真按照中投公司黨委推進主題教育相關要求,全力促進和維護科創板健康穩定發展,堅守國有證券金融機構的初心和使命。

  不過,本次交易員的失誤,給中國銀河證券帶來的不只是市場上的談資。根據中國證券業協會的文件,中國銀河證券自營賬戶自2019年7月8日至2020年1月7日被列入首次公開發行股票限制配售對象。在此期間,限制配售對象將不得參與科創板及主板、中小板、創業板的首發股票網下詢價。也即是說,中國銀河證券自營賬戶在未來六個月內都將與網下“打新”無緣。

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